(一)加强组织领导，构建健全的内部控制体系

　　1、党委重视，一把手“一岗双责”，分管领导具体负责，“三道防线”，齐抓共管。

　　一是党委高度重视。今年省行纪检监察工作会议后，分行党委、纪委迅速行动抓贯彻落实，先后召开了党委会、纪委会和相关部门联席会议，专题讨论贯彻落实省行纪检监察会议精神。X年X月X日召开全市农行纪检监察工作会议，各支行行长、纪委书记，基层营业网点负责人、各支行中层干部，分行机关副科长以上参加，规模之大为历年之最，表明分行党委高度重视案防工作。

　　二是落实好各级行一把手“一岗双责”的职责，进一步提高各级行一把手履行党风廉政建设分管责任人和经营主责任人的“一岗双责”的责任意识，分管领导具体负责，切实履行各自的职责，牢记“两个务必”的宗旨，树立艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统，增强勤政、廉政的自律意识，全面提升各级行领导干部的政治素养和拒腐防变能力。

　　三是针对当前的案防严峻形势，着力抓好三道防线建设。加强三道防线建设是防范案件的基础工程，我行党委高度重视，认真抓好该项工作，分支行建立职能部门联席会议制度，定期召开分析会，对本行案件防范工作进行综合研究，提出有针对性的措施予以防范；做好员工异常思想行为排查，采取有效措施进行监控，从制度层面抓源头治理。（1）强化员工风险意识、合规意识、自我保护意识，解决“不想为”的问题。不仅自己不违规，而且还要抵制上级和别人的违规行

　　为，并积极举报，这样才能有效保护自己。认真执行总行制定的“四个一律”和“举报奖励办法”两项制度，发挥警示教育作用。（2）狠抓规章制度的执行力，解决“不能干”的问题。职能部门认真履行自律监管职责，建立和完善部门间的信息交流及协调合作机制，做好横纵向的协调配合，深入解剖每一制度的操作环节，从充分性、合规性、有效性和适宜性等方面对内部控制进行评价，积极消除风险隐患。（3）纪检监察部门加强再监督检查，加大惩处力度，解决“不敢为”的问题。对内控检查发现的薄弱环节和风险点，再监督部门高度关注，落实防范措施，防止违规违纪行为的发生。今年，分行已开展对公司业务部、信贷管理部、个人业务部2005年履行自律监管职责情况检查，并借鉴兄弟行经验，从监管内容、周期、备案、报告质量和下发整改通知书、后续检查等6个方面进行检查，切实加强对业务部门履行自律监管职责情况的监督检查。

　　四是建立完善的齐抓共管查防机制。进一步明确将营业网点负责人落实为所辖网点防范工作的直接责任人，分、支行同X个营业网点签订了案件防范责任书，明确各自的防范责任。各支行领导班子成员按分片包干责任制，切实担负起分片管辖范围内的查防责任。

　　2、建立内部监督委员会，定期研究、指导开展工作

　　我行根据《中华人民共和国商业银行法》关于国有独资商业银行内部监督机制的规定以及国务院、人民银行和上级行的要求，为完善内部控制，强化内部监督，防范和化解风险，成立了“X分行内部监督委员会”。主任委员由行长担任，各科室的主要负责人担任委员。内监会的主要职能一是研究确定全行内部监督控制和防范风险的战略、方针和政策；二是对全行内控制度执行情况进行综合评价，听取有关业务主管部门自律监管情况和内部监督部门工作情况汇报，指导各业务主管部门的自律监管工作；三是对发现的重大案件和严重违规违纪问题进行分析和对策性研究。

　　内监会下设办公室，负责内监会的日常事务。内监会办公室原设在审计科，审计职能上收后改为监察室，现办公室主任由监察室负责人兼任。内监会办公室的主要职责一是收集各业务主管部门和监督部门对全行经营风险防范问题的建议；二是提交全行内部控制和监督工作情况的分析报告，对全行经营管理风险进行监测分析。内监会实行例会制度，原则上每半年召开一次例会。

　　3、制定各种案防方案，深入推动。如X分行再监督检查方案、保持共产党员先进性教育活动方案、治理商业贿赂专项工作实施方案、整肃行风行纪教育活动方案、案件专项治理工作实施方案等。

　　4、建立问责制，强化责任追究。

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