８．如果本基金在规定的发行期限内所售出的基金单位数额达不到最低限额的 要求，则本基金不能成立，届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的 活期存款利率计算的利息，在扣除相应发行费用后一并退还给认购人。 　　

　　第四条　受益人名册和基金单位的转让 　　

　　１．本基金在未上市前或开放式运作期间，受益人名册由经理人以书面或电子 信息形式制作、登录、变更和保存，上市后可交由登记人办理。受益人名册记录的 内容为： 　　

　　（１）受益人的姓名和供分配现金收益用的银行帐号或存折号； 　　

　　（２）受益人所持有的基金单位份额； 　　

　　（３）该受益人认购或受让基金单位的日期及转让人的有关资料； 　　

　　（４）基金单位转让的过户日期。 　　

　　２．受益人如认为需要更改上述记录内容时，应向经理人或登记人提出更改申 请，由经理人或登记人按有关规定程序进行审核，并视情况决定是否在受益人名册 上作出相应变更。 　　

　　３．受益人身份的确认和其所持单位份额的大小一般应以受益人名册的记录为 准。 　　

　　４．本基金成立满三年后，如属延长封闭期，则本基金单位可申请在证券交易 所上市交易。 　　

　　本基金单位上市后的交易规则按照上市的证券交易规则执行。 　　

　　５．任何受益人均有权将其名下的基金单位通过经理人或其委托的证券交易所 或证券商有偿转让给他人。 　　

　　６．上述基金单位的交易或转让价格按该交易日的市场价格确定，并由转让方 和／或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费。 　　

　　７．上述转让中的受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让的基金单 位过户手续后，方能享有该份额基金单位的收益公配等权益。 　　

　　第五条　基金的投资目标、投资范围及投资限制 　　

　　１．本基金作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化 情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或 非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上， 以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。 　　

　　２．本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。并以深圳、 上海两地市场为主。为了更好地利用投资机遇，本基金也可以参与非上市公司的 股权收购及合作开发经营房地产等业务。 　　

　　３．本基金的投资规模或范围有下列限制： 　　

　　（１）投资于股票的资金不超过本基金该会计年度初资产净值的８０％，投资 于债券的比例不超过４０％，投资于非上市公司的股权不超过３０％，房地产和期 货等其它类投资不超过４０％； 　　

　　（２）投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金 年初资产净值的１０％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司 该种股票或证券发行总数额的１０％； 　　

　　（３）本基金不能投资于其它各类基金所发行的单位或受益凭证，不能以本基 金资产为他人提供担保，不能投资于承担无限责任的项目； 　　

　　（４）本基金不能对外放款，但等待投资时机的款项可对外短期拆借，拆借余 额不能超过本基金年初资产净值的２５％； 　　

　　（５）经理人在未获得信托人书面同意前，不得将本基金资产投资于经理人自 己的股东拥有３０％以上股权的企业或项目上。 　　

　　４．在下列情况下，如果本基金的任何投资已超出上述投资限额，经理人无须 对该投资额进行调整（包括无须减少或追加投资或作其它资产配置）： 　　

　　（１）由于本基金全部或部分资产升值或贬值，或由于某种市价变动的原因而 造成该项投资额超过上述限额时； 　　

　　（２）由于受投资的企业出现兼并、重组、分立、转让等情况而造

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