股东诉讼问题法律探讨
王政律师

　　公司由股东出资设立，而且是以营利为其主要目的，所以从一定角度说，公司是股东实现其商业目的的一种经济组织形式。同时，公司又是一独立法人单位，有其自身的代表机关、执行机关和社会行为规范，有着其作为财团法人的整体利益和长远利益。所以，股东与公司（尤其是非单一股东的公司）之间有时也难免会产生利害冲突，不同股东（尤其是大股东和中小股东）之间也会存在利益摩擦，股东与公司管理者（公司董事、监事和经理人员）之间也会因公司管理问题而引发出各种矛盾或纠纷。这一切与公司及公司股东相关的利益冲突或矛盾摩擦，若通过法律途径解决，则必然会产生或导致一系列的股东诉讼。本文特就目前我国《公司法》规定的几种股东诉讼类型和股东诉讼方面的法律障碍作些简要探讨，希望能与大家在此些问题的研究上能够产生一定的共鸣，以便推动我国公司方面立法的进一步完善和发展。

　　一、股东诉讼概述

　　本文所指的“股东诉讼”基本涵义是：自然人、法人或其他组织以公司股东身份主动提起的针对公司利益或其作为股东的利益受到侵害的诉讼。它不包括股东资格确认之诉和双方当事人中只有被告一方为股东的诉讼。它也不同于我们通常所讲的股东代表诉讼制度，即“当公司的利益受到侵害而公司怠于或拒绝追究侵权人责任时，具备法定资格的股东为了公司的利益，对侵害人提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度”。它的外延比“股东代表诉讼”更为宽泛，它不仅包括股东代表诉讼，而且包括股东因自身股东权益直接受到侵害而提起的诉讼。具体一点讲，股东诉讼应具有以下基本特征：

　　（一）作为原告的自然人、法人或其他组织的公司股东资格非常明确，股东身份已经公司股东名册或其他工商注册登记资料确认。如果原告不能证明自己的公司股东身份则应首先进行股东资格确认之诉，而不得直接提起股东之诉。

　　（二）被起诉的对象（即被告）范围比较大，不仅包括公司其他股东、公司实际控制人、公司董事、监事和经理等管理人员，还包括公司本身和与公司产生合同、侵权等债权债务关系的当事人，如股东对公司债务人提起的诉讼。若诉讼的原告方当事人不是公司股东，而公司股东仅作为被告或诉讼第三人参加诉讼，则不属于我们在此所讲的“股东诉讼”。

　　（三）诉讼的理由和方式比较多样化，不仅包括追究其他股东的违约责任、公司的侵权责任，而且包括股东代表诉讼和股东代位权诉讼等各种表现方式和诉讼理由。股东通过诉讼所请求保护的利益不仅包括股东自身的利益，而且包括公司其他股东和公司的利益。

　　（四）诉讼中原、被告方当事人法律地位往往存在诸多的争执，而且容易产生或需要追加第三人来参加诉讼，从而使案件审理程序变得异常的复杂。因为股东诉讼往往涉及到“股东利益”和“公司利益”的界定和平衡问题，尤其是公司（作为原告、被告、第三人、证人等）在股东诉讼中的法律地位和作用比较容易引发争议。

　　当然，理论的概括无法全部涵盖现实中有关股东诉讼的司法实践，股东诉讼的特征也远不止我们上面所总结的几条内容。我们需要通过不断的司法实践和理论研究来加强对股东诉讼特征的进行深化了解。

　　二、股东诉讼的几种常见类型

　　依据不同的诉讼分类标准，自然会得出不同的股东诉讼类型，比如依据股东利益受到损害的方式，可以将股东诉讼分成股东或公司违约之诉、股东或公司侵权之诉、董事或经理等管理人员侵权之诉等；依据法律所保护的权益与股东之间的关联程度，可以将股东诉讼分成损害股东直接权益之诉和损害股东间接权益之诉；依据股东提起诉讼的方式是否属于代位权之诉，可以将股东诉讼分为股东代位诉讼和非股东代位之诉等。…… 而我们在此所采取的分类模式或标准是依据诉讼中被告身份的不同。依据被告的不同身份，我们将股东诉讼分成以下几种不同的类型：

　　（一）股东与股东的诉讼。如股东因告公司其他股东不履行股东出资义务、不履行对公司的管理义务和清算义务等而产生的诉讼；另对公司一方股东排斥另一方股东参与公司管理的诉讼，也应属于股东告股东的诉讼。对此类诉讼，我国《公司法》规定的尚不够明确和全面，只是在第二十八条规定：股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。除此之外，在《公司法》中，我们没有发现“公司一方股东对另一方股东承担法律责任”的规定。

　　（二）股东与公司的诉讼。此类诉讼应当说在股东诉讼中较为普遍，其又分成几种情况：第一种情况为涉及股东会或董事会决议撤销或无效的诉讼，主要法律依据是《公司法》第二十二条规定“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销”。第二种情况为涉及股东知情权的诉讼，主要法律依据是《公司法》第三十四条规定“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。……公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅”。第三种情况为涉及公司股权收购的诉讼，主要法律依据是《公司法》第七十五条规定内容“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连

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